Правила дополнены приложением 1-1 в соответствии с постановлением Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 31.03.26 г. № 39 (введено в действие с 18 апреля 2026 г.)
Приложение 1-1
к Правилам лицензирования
микрофинансовой деятельности
Форма
Сведения об изменениях, произошедших в составе руководящих работников
(наименование организации, осуществляющей микрофинансовую деятельность)
| № | Фамилия, имя, отчество (если оно указано в документе, удостоверяющем личность), индивидуальный идентификационный номер (при его наличии) руководящего работника | Должность | Дата и произошедшее изменение | Номер, дата решения (приказа) о (об) назначении (избрании), переводе, расторжении трудового договора (прекращении полномочий) | Основания расторжения трудового договора (прекращения полномочий) в соответствии с законодательством Республики Казахстан |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
|
|
Примечание: указывается дата и какие изменения произошли в составе руководящих работников организации, осуществляющей микрофинансовую деятельность, (назначение (избрание) на должность, перевод на другую должность, расторжение трудового договора (прекращение полномочий) в графе 4.
Подтверждаем соответствие назначенного (избранного) руководящего работника требованиям, предъявляемым к руководящим работникам.
В случае расторжения трудового договора (прекращения полномочий) руководителя исполнительного органа, главного бухгалтера организации, осуществляющей микрофинансовую деятельность, указываются лица, которым переданы их полномочия.
Приложение (с указанием количества листов):
____________________________________________________
Фамилия, имя, отчество (если оно указано в документе, удостоверяющем личность) первого руководителя
______________________
(подпись)
«____» _________________________20 __ года.
Приложение 2 изложено в редакции постановления Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 31.03.21 г. № 52 (см. стар. ред.); постановления Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 20.09.21 г. № 91 (см. стар. ред.); постановления Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 27.04.23 г. № 13 (введено в действие с 15 июля 2023 г.) (см. стар. ред.); внесены изменения в соответствии с постановлением Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 12.12.25 г. № 78 (введено в действие с 2 января 2026 г.) (см. стар. ред.); постановлением Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 31.03.26 г. № 39 (введено в действие с 18 апреля 2026 г.) (см. стар. ред.)
Приложение 2
к Правилам лицензирования
микрофинансовой деятельности
Заявление
о выдаче лицензии на осуществление микрофинансовой деятельности
Прошу выдать лицензию на осуществление микрофинансовой деятельности:
___________________________________________________________________________________________
(вид микрофинансовой деятельности)
Сведения об услугополучателе:
1. Наименование, место нахождения и фактический адрес
___________________________________________________________________________________________
(индекс, область, город, район, улица, номер дома, офиса)
___________________________________________________________________________________________
(бизнес-идентификационный номер (при наличии)
___________________________________________________________________________________________
(номер телефона, номер факса, адрес электронной почты, интернет-ресурс)
2. Дата свидетельства о государственной регистрации выпуска объявленных акций (для юридических лиц, созданных в организационно-правовой форме акционерного общества), размер уставного капитала услугополучателя, а также описание источников, использованных учредителями (участниками), акционерами для приобретения доли участия в уставном капитале (акций) услугополучателя с приложением копий подтверждающих документов
__________________________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________________________;
3. Выполнено ли требование о присоединении к единой информационной системе в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения
______________________________________________________________________
______________________________________________________________________.
да (нет)
4. Выполнено ли требование по установлению информационной системы, обеспечивающей автоматизацию ведения бухгалтерского учета
_________________________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________________________.
да (нет)
5. Выполнено ли требование о заключении договора о предоставлении информации в кредитное бюро с государственным участием
________________________________________________________________________________________
да (нет).
6. Перечень направляемых документов, количество экземпляров и листов по каждому из них:
________________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________________.
Услугополучатель подтверждает достоверность и полноту прилагаемых к заявлению документов и информации. Услугополучатель предоставляет согласие на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах.
Фамилия, имя, отчество (при его наличии) руководителя исполнительного органа услугополучателя либо лица, уполномоченного на подачу заявления (с приложением подтверждающих документов).
________________________________________________________________________________________
(электронная цифровая подпись) (дата)
Правила дополнены приложением 2-1 в соответствии с постановлением Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 27.04.23 г. № 13 (введено в действие с июля 2023 г.); изложено в редакции постановления Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 31.03.26 г. № 39 (введено в действие с 18 апреля 2026 г.) (см. стар. ред.)
Приложение 2-1
к Правилам лицензирования
микрофинансовой деятельности
Сведения о крупном участнике (крупном акционере), который владеет прямо или косвенно десятью
или более процентами долей участия в уставном капитале или голосующих (за вычетом привилегированных) акций организации, осуществляющей микрофинансовую деятельность, являющимся юридическим лицом
____________________________________________________________________________________
(полное наименование организации, осуществляющей микрофинансовую деятельность)
1. Крупный участник (крупный акционер) услугополучателя
____________________________________________________________________________
(полное наименование)
2. Место нахождения и фактический адрес
____________________________________________________________________________
(индекс, область, город, район, улица, номер дома, офиса)
____________________________________________________________________________
(код города, номер телефона, номер факса, адрес электронной почты, интернет-ресурс)
3. Сведения о государственной регистрации (перерегистрации)
____________________________________________________________________________
(наименование документа, номер и дата выдачи, кем выдан)
4. Бизнес-идентификационный номер (при наличии)
____________________________________________________________________________
5. Вид деятельности
____________________________________________________________________________
(указать основные виды деятельности)
6. Резидент или нерезидент Республики Казахстан
____________________________________________________________________________
7. Доля участия в уставном капитале или процентное соотношение количества голосующих акций, принадлежащих крупному участнику (крупному акционеру), к общему количеству голосующих акций услугополучателя
____________________________________________________________________________
8. Размер собственного капитала крупного участника (крупного акционера) перед внесением денег в долю участия в уставном капитале услугополучателя
(в оплату акций услугополучателя) и сумма, внесенная в долю участия в уставном капитале услугополучателя (оплату акций услугополучателя), а также описание источников, использованных для приобретения доли участия в уставном капитале (акций) услугополучателя
____________________________________________________________________________
9. Сведения о наличии регистрации, место жительства или место нахождения в офшорных зонах, перечень которых устанавливается уполномоченным органом в соответствии с подпунктом 5) пункта 16 статьи 9-5 Закона о государственном регулировании
____________________________________________________________________________
да (нет)
10. Сведения об участии крупного участника (крупного акционера) в создании и деятельности иных юридических лиц в качестве крупного участника (крупного акционера), с указанием наименований, видов деятельности, места нахождения и данных о государственной регистрации юридических лиц, доли участия в уставном капитале или соотношения количества акций, принадлежащих крупному участнику (крупному акционеру), к общему количеству голосующих акций юридического лица (в процентах)
____________________________________________________________________________
11. Сведения о промышленных, банковских, финансовых группах, холдингах, концернах, ассоциациях, консорциумах, в которых участвует крупный участник (крупный акционер), с указанием наименования, места нахождения организаций
________________________________________________________________
12. Сведения о первом руководителе исполнительного органа (лице, единолично исполняющим функции исполнительного органа) и органа управления (наблюдательного совета, при наличии) крупного участника (крупного акционера)
____________________________________________________________________________
(фамилия, имя, отчество (если оно указано в документе,
удостоверяющем личность)
13. Сведения о том, являлся ли крупный участник (крупный акционер) учредителем (участником) организации, осуществляющей микрофинансовую деятельность, в период не более чем за один год до принятия уполномоченным органом решения о лишении данной организации, осуществляющей микрофинансовую деятельность, лицензии на осуществление микрофинансовой деятельности по основаниям, предусмотренным подпунктами 1), 1-1), 2), 2-1), 3), 4), 5), 6), 7) и 9) пункта 2 статьи 16 Закона Республики Казахстан «О микрофинансовой деятельности»
____________________________________________________________________________
(да (нет), указать наименование организации, должность, период работы).
Предоставляю согласие на сбор и обработку персональных данных и на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах.
«_____» _____________ 20___ года
Подпись руководителя исполнительного органа (лица, единолично осуществляющего функции исполнительного органа) крупного участника (крупного акционера) или лица, исполняющего его обязанности.
Правила дополнены приложением 2-2 в соответствии с постановлением Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 27.04.23 г. № 13 (введено в действие с июля 2023 г.); внесены изменения в соответствии с постановлением Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 12.12.25 г. № 78 (введено в действие с 2 января 2026 г.) (см. стар. ред.); изложено в редакции постановления Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 31.03.26 г. № 39 (введено в действие с 18 апреля 2026 г.) (см. стар. ред.)
Приложение 2-2
к Правилам лицензирования
микрофинансовой деятельности
место для
фотографии
Сведения о крупном участнике (крупном акционере), который владеет прямо или косвенно десятью или более процентами долей участия
в уставном капитале или голосующих (за вычетом привилегированных) акций организации, осуществляющей микрофинансовую деятельность, - физическом лице, руководителе, члене органа управления, руководителе, члене исполнительного органа, главном бухгалтере крупного участника (крупного акционера) организации, осуществляющей микрофинансовую деятельность, - юридического лица
_______________________________________________________________________________________
(фамилия, имя, отчество (если оно указано в документе, удостоверяющем личность), должность)
1. Общие сведения о крупном участнике (крупном акционере) услугополучателя - физическом лице (далее - крупный участник (крупный акционер), руководителе, члене органа управления, руководителе, члене исполнительного органа, главном бухгалтере крупного участника (крупного акционера) услугополучателя - юридического лица (далее - руководящий работник):
| Дата и место рождения | |
| Гражданство | |
| Данные документа, удостоверяющего личность, индивидуальный идентификационный номер (при наличии) | |
| Номер телефона (код города, рабочий и домашний) |
2. Образование:
| № | Наименование учебного заведения | Год поступления - год окончания | Специальность | Реквизиты диплома об образовании (дата и номер при наличии) |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
|
|
3. Сведения о юридических лицах, в которых крупный участник (крупный акционер), руководящий работник прямо или косвенно владеет голосующими акциями либо имеет право на соответствующую долю в имуществе:
| № | Наименование, бизнес-идентификационный номер и место нахождения юридического лица | Вид деятельности юридического лица | Доля участия в уставном капитале или соотношение количества акций, принадлежащих крупному участнику (крупному акционеру), руководящему работнику к общему количеству размещенных (за вычетом привилегированных и выкупленных) акций юридического лица (в процентах) |
| 1 | 2 | 3 | 4 |
|
|
Примечание: в графе 4 необходимо указывать долю с учетом доли, находящейся в доверительном управлении крупного участника (крупного акционера), руководящего работника, а также количества долей (акций), в результате владения которыми крупный участник (крупный акционер), руководящий работник в совокупности с иными лицами является крупным участником (крупным акционером) юридического лица.
4. Сведения о трудовой деятельности.
В данном пункте указываются сведения о трудовой деятельности крупного участника (крупного акционера), руководящего работника в финансовых организациях, в том числе с даты окончания высшего учебного заведения, а также период, в течение которого крупным участником (крупным акционером), руководящим работником трудовая деятельность не осуществлялась.
| № | Период работы (дата, месяц, год) | Место работы | Должность | Наличие дисциплинарных взысканий | Причины увольнения, освобождения от должности | Иные сведения |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
|
|
Примечание:
1) в случае если организация является нерезидентом Республики Казахстан, указывается страна регистрации организации-нерезидента Республики Казахстан в графе 3;
2) в случае занятия должности руководителя (заместителя руководителя) самостоятельного структурного подразделения (департамента, управления, филиала) финансовой организации, финансового управляющего и (или) исполнительного директора указываются курируемые подразделения, вопросы, связанные с оказанием финансовых услуг в данной организации в графе 7;
3) в случае наличия стажа работы в уполномоченном органе, осуществляющем регулирование в области аудиторской деятельности, указываются основные функциональные обязанности, относящиеся к регулированию услуг по проведению аудита финансовых организаций в графе 7.
5. Сведения о членстве крупного участника (крупного акционера), руководящего работника в инвестиционных комитетах в организациях:
| № | Период (дата, месяц, год) | Наименование организации | Должность | Причины увольнения, освобождения от должности |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
|
|
6. Сведения о супруге, близких родственниках (родители, брат, сестра, дети) и свойственниках (родители, брат, сестра, дети супруга (супруги) (не заполняются по руководящим работникам микрофинансовых организаций, ломбардов в организационно-правовой форме акционерного общества):
| № | Фамилия, имя, отчество (если оно указано в документе, удостоверяющем личность) | Индивидуальный идентификационный номер | Родственные отношения | Место работы и должность |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
|
|
Примечание: в случае отсутствия лиц, указанных в настоящем пункте, во всех графах указывается «нет».
7. Сведения о наличии регистрации, место жительства или место нахождения крупного участника (крупного акционера) услугополучателя - физического лица, руководящего работника в офшорных зонах, перечень которых устанавливается уполномоченным органом в соответствии с подпунктом 5) пункта 16 статьи 9-5 Закона о государственном регулировании
_______________________________________________________________
да (нет)
8. Сведения о том, являлся ли крупный участник (крупный акционер) услугополучателя - физическое лицо, руководящий работник ранее первым руководителем или учредителем (участником) организации, осуществляющей микрофинансовую деятельность, в период не более чем за один год до принятия уполномоченным органом решения о лишении данной организации, осуществляющей микрофинансовую деятельность, лицензии на осуществление микрофинансовой деятельности по основаниям, предусмотренным подпунктами 1), 1-1), 2), 2-1), 3), 4), 5), 6), 7) и 9) пункта 2 статьи 16 Закона Республики Казахстан «О микрофинансовой деятельности»
________________________________________________________________
(да (нет), указать наименование организации,
должность, период работы).
9. Сведения о том, являлся ли либо является крупный участник (крупный акционер) услугополучателя - физическое лицо, руководящий работник крупным участником - физическим лицом либо первым руководителем крупного участника - юридического лица и (или) руководящим работником финансовой организации, руководителем или заместителем руководителя филиала банка - нерезидента Республики Казахстан, филиала страховой (перестраховочной) организации - нерезидента Республики Казахстан, филиала страхового брокера - нерезидента Республики Казахстан в период не более чем за один год до принятия уполномоченным органом решения о применении к банку режима урегулирования, решения о лишении лицензии финансовой организации, филиала банка - нерезидента Республики Казахстан, филиала страховой (перестраховочной) организации - нерезидента Республики Казахстан, филиала страхового брокера - нерезидента Республики Казахстан либо вступления в законную силу судебного акта о принудительной ликвидации финансовой организации или признании ее банкротом в установленном законодательством Республики Казахстан порядке, либо вступления в законную силу судебного акта о принудительном прекращении деятельности филиала банка - нерезидента Республики Казахстан, филиала страховой (перестраховочной) организации - нерезидента Республики Казахстан в случаях, установленных законами Республики Казахстан
_______________________________________________________________
(да (нет), указать наименование организации, должность,
период работы).
10. Привлекался ли крупный участник (крупный акционер), руководящий работник к ответственности за совершение коррупционного преступления либо к дисциплинарной ответственности за совершение коррупционного правонарушения до даты назначения (избрания)
_______________________________________________________________
(да (нет),
_______________________________________________________________
(краткое описание правонарушения, преступления, реквизиты акта
о наложении дисциплинарного взыскания или судебного акта,
с указанием оснований привлечения к ответственности).
11. Настоящим подтверждаю отсутствие себя и супруги (супруга), близких родственников (родители, брат, сестра, дети) и свойственников (родители, брат, сестра, дети супруга (супруги) в списке лиц, причастных к террористической деятельности, перечне организаций и лиц, связанных с финансированием терроризма и экстремизма и (или) в перечне организаций и лиц, связанных с финансированием распространения оружия массового уничтожения, составляемых в соответствии со статьями 12 и 12-1 Закона Республики Казахстан «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения»
_______________________________________________________________
да (нет)
Примечание: супруг (супруга), близкие родственники (родители, брат, сестра, дети) и свойственники (родители, брат, сестра, дети супруга (супруги) крупного участника (крупного акционера), руководящего работника, указанные в пункте 6 настоящего Приложения.
Подтверждаю, что настоящая информация была проверена мною и является достоверной и полной, а также подтверждаю наличие безупречной деловой репутации.
Предоставляю согласие на сбор и обработку персональных данных, необходимых для оказания государственной услуги и на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах.
Фамилия, имя, отчество (если оно указано в документе, удостоверяющем личность)
________________________________________________
(заполняется собственноручно печатными буквами)
Подпись _________________
Дата ____________________
Правила дополнены приложением 2-3 в соответствии с постановлением Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 27.04.23 г. № 13 (введено в действие с июля 2023 г.); постановлением Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 31.03.26 г. № 39 (введено в действие с 18 апреля 2026 г.) (см. стар. ред.)
Приложение 2-3
к Правилам лицензирования
микрофинансовой деятельности
Форма
место для
фотографии
Сведения о руководящих работниках услугополучателя
______________________________________________________
(фамилия, имя, отчество (при его наличии), должность)
1. Общие сведения:
| Дата и место рождения | |
| Гражданство | |
| Данные документа, удостоверяющего личность, индивидуальный идентификационный номер |
2. Образование:
| № | Наименование учебного заведения | Год поступления - год окончания | Специальность | Реквизиты диплома об образовании (дата и номер (при наличии) |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
|
|
3. Сведения о супруге, близких родственниках (родители, брат, сестра, дети) и свойственниках (родители, брат, сестра, дети супруга (супруги) (не заполняются по руководящим работникам микрофинансовых организаций, ломбардов в организационно-правовой форме акционерного общества):
| № | Фамилия, имя, отчество (если оно указано в документе, удостоверяющем личность) | Индивидуальный идентификационный номер | Родственные отношения | Место работы и должность |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
|
|
Примечание: в случае отсутствия лиц, указанных в настоящем пункте, во всех графах указывается «нет».
4. Сведения об участии руководящего работника услугополучателя в уставном капитале или владении акциями юридических лиц:
| № | Наименование и место нахождения юридического лица | Уставные виды деятельности юридического лица | Доля участия в уставном капитале или соотношение количества акций, принадлежащих руководящему работнику услугополучателя, к общему количеству голосующих акций юридического лица (в процентах) |
| 1 | 2 | 3 | 4 |
|
|
Примечание: в графе 4 необходимо указывать долю с учетом доли, находящейся в доверительном управлении руководящего работника, а также количества долей (акций), в результате владения которыми руководящий работник в совокупности с иными лицами является крупным участником (крупным акционером).
5. Сведения о трудовой деятельности (указываются сведения о всей трудовой деятельности руководящего работника услугополучателя (также членство в органе управления), в том числе с даты окончания высшего учебного заведения, а также период, в течение которого руководящим работником услугополучателя трудовая деятельность не осуществлялась):
| № | Период работы (дата, месяц, год) | Место работы | Должность | Причины увольнения, освобождения от должности | Курируемые подразделения, основные функциональные обязанности |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
|
|
Примечание:
1) в случае если организация является нерезидентом Республики Казахстан, указывается страна регистрации организации-нерезидента Республики Казахстан в графе 3;
2) в случае занятия руководящим работником услугополучателя (для микрофинансовой организации) должностей, предусмотренных подпунктом 4) пункта 1 статьи 9-4 Закона о государственном регулировании, указываются курируемые им подразделения, вопросы, входящие в его компетенцию в графе 6.
6. Сведения о том, что в течение десяти лет, предшествовавших дате назначения на должность руководящего работника услугополучателя, лицо не являлось руководящим работником финансовой организации, руководителем филиала, членом органа управления, руководителем исполнительного органа, его заместителем или членом исполнительного органа, главным бухгалтером, заместителем главного бухгалтера финансовой организации, руководителем, заместителем руководителя, главным бухгалтером, заместителем главного бухгалтера филиала банка - нерезидента Республики Казахстан, филиала страховой (перестраховочной) организации - нерезидента Республики Казахстан, филиала страхового брокера - нерезидента Республики Казахстан, крупным участником - физическим лицом, руководителем крупного участника (банковского холдинга) - юридического лица финансовой организации, в том числе финансовой организации-нерезидента Республики Казахстан, в период не более чем за один год до:
применения к банку режима урегулирования;
лишения лицензии финансовой организации, в том числе финансовой организации - нерезидента Республики Казахстан, филиала, повлекшего их ликвидацию и (или) прекращение осуществления деятельности на финансовом рынке;
вступления в законную силу судебного акта о принудительной ликвидации финансовой организации, в том числе финансовой организации-нерезидента Республики Казахстан, или признании ее банкротом в установленном законодательством Республики Казахстан, законодательством государства, резидентом которого является финансовая организация-нерезидент Республики Казахстан, порядке;
вступления в законную силу судебного акта о принудительном прекращении деятельности филиала банка - нерезидента Республики Казахстан, филиала страховой (перестраховочной) организации - нерезидента Республики Казахстан в случаях, установленных законами Республики Казахстан
__________________________________________________________________________________________
(да (нет), указать наименование организации, должность, период работы)
7. Отзывалось ли у руководящего работника в течение последних двенадцати месяцев, предшествующих дате представления документов, согласие на назначение (избрание) на должность руководящего работника в финансовой организации и (или) отстранялся ли он от выполнения служебных обязанностей в данной и (или) иной финансовой организации, филиале банка-нерезидента Республики Казахстан, филиале страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан, филиале страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан
__________________________________________________________________________________________
да (нет)
8. Привлекался ли руководящий работник услугополучателя к ответственности за совершение коррупционного преступления либо был ли подвергнут административному взысканию до даты назначения (избрания) за совершение коррупционного правонарушения
_______________________________________________________________________________________
да (нет)
_______________________________________________________________________________________
краткое описание правонарушения, преступления, решение суда,
_______________________________________________________________________________________
с указанием оснований привлечения к ответственности.
9. Сведения о том, являлся ли руководящий работник услугополучателя ранее руководителем, членом органа управления, руководителем, членом исполнительного органа, главным бухгалтером финансовой организации, крупным участником (крупным акционером) - физическим лицом, руководителем, членом органа управления, руководителем, членом исполнительного органа, главным бухгалтером крупного участника (крупного акционера) - юридического лица-эмитента, допустившего дефолт по выплате купонного вознаграждения по выпущенным эмиссионным ценным бумагам в течение четырех и более последовательных периодов, либо сумма задолженности которого по выплате купонного вознаграждения по выпущенным эмиссионным ценным бумагам, по которым был допущен дефолт, составляет четырехкратный и (или) более размер купонного вознаграждения, либо размер дефолта по выплате основного долга по выпущенным эмиссионным ценным бумагам составляет сумму, в десять тысяч-кратный раз превышающую размер месячного расчетного показателя, установленный законом о республиканском бюджете на дату выплаты